水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法

（2006年12月18日水利部令第29號(hào)發(fā)布

根據(jù)2010年5月14日《水利部關(guān)于修改<水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法>的決定》第一次修正

根據(jù)2015年12月16日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第二次修正

根據(jù)2017年12月22日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第三次修正

根據(jù)2019年5月10日《水利部關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》第四次修正）

第一章　總則

　　第一條　為加強(qiáng)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)管理，規(guī)范水利工程建設(shè)市場(chǎng)秩序，保證水利工程建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　水利工程建設(shè)監(jiān)理單位（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)理單位） 資質(zhì)的認(rèn)定與管理，適用本辦法。

　　第三條　從事水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位，應(yīng)當(dāng)按照本辦法取得資質(zhì)，并在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第四條　申請(qǐng)監(jiān)理資質(zhì)的單位（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)按照其擁有的技術(shù)負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員和工程監(jiān)理業(yè)績(jī)等條件，申請(qǐng)相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)。

　　第五條　水利部負(fù)責(zé)監(jiān)理單位資質(zhì)的認(rèn)定與管理工作。

　　水利部所屬流域管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱流域管理機(jī)構(gòu)）和省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門依照管理權(quán)限，負(fù)責(zé)有關(guān)的監(jiān)理單位資質(zhì)申請(qǐng)材料的接收、轉(zhuǎn)報(bào)以及相關(guān)管理工作。

第二章　資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍

　　第六條　監(jiān)理單位資質(zhì)分為水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理和水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理四個(gè)專業(yè)。其中，水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)和水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)三個(gè)等級(jí)，機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)兩個(gè)等級(jí)，水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)暫不分級(jí)。

　　第七條　各專業(yè)資質(zhì)等級(jí)可以承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍如下：

　　（一）水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)

　　甲級(jí)可以承擔(dān)各等級(jí)水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　乙級(jí)可以承擔(dān)Ⅱ等（堤防2級(jí)）以下各等級(jí)水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　丙級(jí)可以承擔(dān)Ⅲ等（堤防3級(jí)）以下各等級(jí)水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　適用本辦法的水利工程等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)按照《水利水電工程等級(jí)劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》（SL252-2017）執(zhí)行。

　?。ǘ┧帘３止こ淌┕けO(jiān)理專業(yè)資質(zhì)

　　甲級(jí)可以承擔(dān)各等級(jí)水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　乙級(jí)可以承擔(dān)Ⅱ等以下各等級(jí)水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　丙級(jí)可以承擔(dān)Ⅲ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　同時(shí)具備水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)和乙級(jí)以上水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)的，方可承擔(dān)淤地壩中的骨干壩施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　適用本辦法的水土保持工程等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)見附件二。

　　（三）機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)

　　甲級(jí)可以承擔(dān)水利工程中的各類型機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　乙級(jí)可以承擔(dān)水利工程中的中、小型機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　適用本辦法的機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)見附件三。

　?。ㄋ模┧こ探ㄔO(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)

　　可以承擔(dān)各類各等級(jí)水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第三章　資質(zhì)的申請(qǐng)、受理和認(rèn)定

　　第八條　申請(qǐng)監(jiān)理單位資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)具備 “水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”（附件一）規(guī)定的資質(zhì)條件。

　　監(jiān)理單位資質(zhì)一般按照專業(yè)逐級(jí)申請(qǐng)。

　　申請(qǐng)人可以申請(qǐng)一個(gè)或者兩個(gè)以上專業(yè)資質(zhì)。

　　第九條　監(jiān)理單位資質(zhì)每年集中認(rèn)定一次，受理時(shí)間由水利部提前三個(gè)月向社會(huì)公告。

　　監(jiān)理單位分立后申請(qǐng)重新認(rèn)定監(jiān)理單位資質(zhì)以及監(jiān)理單位申請(qǐng)資質(zhì)證書變更或者資質(zhì)延續(xù)的，不適用前款規(guī)定。

　　第十條　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向其注冊(cè)地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門提交申請(qǐng)材料。但是，水利部直屬單位獨(dú)資或者控股成立的企業(yè)申請(qǐng)監(jiān)理單位資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向水利部提交申請(qǐng)材料；流域管理機(jī)構(gòu)直屬單位獨(dú)資或者控股成立的企業(yè)申請(qǐng)監(jiān)理單位資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向該流域管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。

　　省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)提出意見，并連同申請(qǐng)材料轉(zhuǎn)報(bào)水利部。水利部按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十二條的規(guī)定辦理受理手續(xù)。

　　第十一條　首次申請(qǐng)監(jiān)理單位資質(zhì)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

　?。ㄒ唬端こ探ㄔO(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)申請(qǐng)表》；

　　（二）企業(yè)章程；

　　（三）法定代表人身份證明；

　　（四）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)申請(qǐng)表》中所列監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師的申請(qǐng)人同意注冊(cè)證明文件（已在其他單位注冊(cè)的，還需提供原注冊(cè)單位同意變更注冊(cè)的證明），以及上述人員的勞動(dòng)合同和社會(huì)保險(xiǎn)憑證。

　　申請(qǐng)晉升、重新認(rèn)定、延續(xù)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)的，除提交前款規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

　　（一）原《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書》（副本）；

　　（二）近三年承擔(dān)的水利工程建設(shè)監(jiān)理合同書，以及已完工程的建設(shè)單位評(píng)價(jià)意見。

　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　第十二條　水利部應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出認(rèn)定或者不予認(rèn)定的決定；20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日。決定予以認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書》；不予認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。

　　第十三條　水利部在作出決定前，應(yīng)當(dāng)組織對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果在水利部網(wǎng)站公示，公示時(shí)間不少于7日。

　　水利部應(yīng)當(dāng)制作《水行政許可除外時(shí)間告知書》，將評(píng)審和公示時(shí)間告知申請(qǐng)人。

　　第十四條　《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期為5年。

　　第十五條　資質(zhì)等級(jí)證書有效期內(nèi)，監(jiān)理單位的名稱、地址、法定代表人等工商注冊(cè)事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更后30個(gè)工作日內(nèi)向水利部提交水利工程監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書變更申請(qǐng)并附工商注冊(cè)事項(xiàng)變更的證明材料，辦理資質(zhì)等級(jí)證書變更手續(xù)。水利部自收到變更申請(qǐng)材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)辦理變更手續(xù)。

　　第十六條　監(jiān)理單位發(fā)生合并、重組、分立的，可以確定由一家單位承繼原單位資質(zhì)，該單位應(yīng)當(dāng)自合并、重組、分立之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照本辦法第十條、第十一條的規(guī)定，提交有關(guān)申請(qǐng)材料以及合并、重組、分立決議和監(jiān)理業(yè)績(jī)分割協(xié)議。經(jīng)審核，注冊(cè)人員等事項(xiàng)滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的，直接進(jìn)行證書變更。重組、分立后其他單位申請(qǐng)獲得水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)的，按照首次申請(qǐng)辦理。

　　第十七條　資質(zhì)等級(jí)證書有效期屆滿，需要延續(xù)的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30個(gè)工作日前，按照本辦法第十條、第十一條的規(guī)定，向水利部提出延續(xù)資質(zhì)等級(jí)的申請(qǐng)。水利部在資質(zhì)等級(jí)證書有效期屆滿前，作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。

　　第十八條　水利部應(yīng)當(dāng)將資質(zhì)等級(jí)證書的發(fā)放、變更、延續(xù)等情況及時(shí)通知有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)，并定期在水利部網(wǎng)站公告。

第四章　監(jiān)督管理

　　第十九條　水利部建立監(jiān)理單位資質(zhì)監(jiān)督檢查制度，對(duì)監(jiān)理單位資質(zhì)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

　　第二十條　水利部履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)客觀、如實(shí)反映情況，提供相關(guān)材料。

　　第二十一條　縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位資質(zhì)條件不符合相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向水利部報(bào)告，水利部按照本辦法核定其資質(zhì)等級(jí)。

　　第二十二條　違反本辦法應(yīng)當(dāng)給予處罰的，依照《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十三條　監(jiān)理單位被吊銷資質(zhì)等級(jí)證書的，三年內(nèi)不得重新申請(qǐng)；因違法違規(guī)行為被降低資質(zhì)等級(jí)的，兩年內(nèi)不得申請(qǐng)晉升資質(zhì)等級(jí)；受到其他行政處罰，受到通報(bào)批評(píng)、情節(jié)嚴(yán)重，被計(jì)入不良行為檔案，或者在審計(jì)、監(jiān)察、稽察、檢查中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題的，一年內(nèi)不得申請(qǐng)晉升資質(zhì)等級(jí)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五章　附則

　　第二十四條　水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)申請(qǐng)表、受理憑證、申請(qǐng)材料補(bǔ)正通知書、不予受理告知書等文書格式由水利部統(tǒng)一制定，《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書》由水利部統(tǒng)一印制。

　　第二十五條　本辦法施行前已經(jīng)取得的水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書，本辦法施行后在有效期內(nèi)繼續(xù)有效。本辦法施行后申請(qǐng)晉升、變更、延續(xù)和重新認(rèn)定資質(zhì)等級(jí)的，依照本辦法執(zhí)行。

　　第二十六條　本辦法自2007年2月1日起施行?！端こ探ㄔO(shè)監(jiān)理單位管理辦法》（水建管〔1999〕637號(hào)）同時(shí)廢止。

附件一：

水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

一、甲級(jí)監(jiān)理單位資質(zhì)條件

　?。ㄒ唬┚哂薪∪慕M織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，并取得監(jiān)理工程師資格證書。

　　（二）專業(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的人員，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。造價(jià)工程師不少于3人。

　?。ㄈ┚哂形迥暌陨纤こ探ㄔO(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，且近三年監(jiān)理業(yè)績(jī)分別為：

　　1、申請(qǐng)水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過（含正在承擔(dān)，下同）1項(xiàng)Ⅱ等水利樞紐工程，或者2項(xiàng)Ⅱ等（堤防2級(jí)）其他水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計(jì)合同額不少于600萬元。

　　承擔(dān)過水利樞紐工程中的擋、泄、導(dǎo)流、發(fā)電工程之一的，可視為承擔(dān)過水利樞紐工程。

　　2、申請(qǐng)水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過2項(xiàng)Ⅱ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計(jì)合同額不少于350萬元。

　　3、申請(qǐng)機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過4項(xiàng)中型機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計(jì)合同額不少于300萬元。

　?。ㄋ模┠苓\(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。

　　二、乙級(jí)監(jiān)理單位資質(zhì)條件

　　（一）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，并取得監(jiān)理工程師資格證書。

　?。ǘI(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的人員，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。造價(jià)工程師不少于2人。

　?。ㄈ┚哂腥暌陨纤こ探ㄔO(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，且近三年監(jiān)理業(yè)績(jī)分別為：

　　1、申請(qǐng)水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過3項(xiàng)Ⅲ等（堤防3級(jí)）水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計(jì)合同額不少于400萬元。

　　2、申請(qǐng)水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過4項(xiàng)Ⅲ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計(jì)合同額不少于200萬元。

　?。ㄋ模┠苓\(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。

　　首次申請(qǐng)機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)乙級(jí)資質(zhì)，只需滿足第（一）、（二）、（四）項(xiàng)；申請(qǐng)重新認(rèn)定、延續(xù)或者核定機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)乙級(jí)資質(zhì)，還須該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年年均監(jiān)理合同額不少于30萬元。

　　三、丙級(jí)和不定級(jí)監(jiān)理單位資質(zhì)條件

　　（一）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，并取得監(jiān)理工程師資格證書。

　?。ǘI(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的人員，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。造價(jià)工程師不少于1人。

　?。ㄈ┠苓\(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。

　　申請(qǐng)重新認(rèn)定、延續(xù)或者核定丙級(jí)（或者不定級(jí)）監(jiān)理單位資質(zhì)，還須專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年年均監(jiān)理合同額不少于30萬元。

　　附表1：各專業(yè)資質(zhì)等級(jí)配備監(jiān)理工程師一覽表　

　　注：1.監(jiān)理工程師的監(jiān)理專業(yè)必須為各專業(yè)資質(zhì)要求的相關(guān)專業(yè)。

　　2.具有兩個(gè)以上不同類別監(jiān)理專業(yè)的監(jiān)理工程師，監(jiān)理單位申請(qǐng)不同專業(yè)資質(zhì)等級(jí)時(shí)可分別計(jì)算人數(shù)。

附件二：

適用本辦法的水土保持工程等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

　?、竦龋?00平方公里以上的水土保持綜合治理項(xiàng)目；總庫(kù)容100萬立方米以上、小于500萬立方米的溝道治理工程；征占地面積500公頃以上的開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的水土保持工程。

　　Ⅱ等：150平方公里以上、小于500平方公里的水土保持綜合治理項(xiàng)目；總庫(kù)容50萬立方米以上、小于100萬立方米的溝道治理工程：征占地面積50公頃以上、小于500公頃的開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的水土保持工程。

　　Ⅲ等：小于150平方公里的水土保持綜合治理項(xiàng)目；總庫(kù)容小于50萬立方米的溝道治理工程；征占地面積小于50公頃的開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的水土保持工程。

附件三：

適用本辦法的機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

　　一、發(fā)電機(jī)組、水輪機(jī)組等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

　　二、水工金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備（閘門、壓力鋼管、攔污設(shè)備）等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

　　三、起重設(shè)備等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

來源：水利部